平台借“投顾”之名暗渡陈仓

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  -项目:沉寂半年之久的场外配资,欲借助“投顾”之名,再次卷土重来。

  3月17日,A股随着创业板暴涨收盘,随后市场传言称,此前被称作场外配资“神器”的HOMS系统即将解禁,多家银行放开1:3配资,资金加速入场。恒生电子随后向腾讯财经否认了这一传闻,称恒生HOMS已经按照要求关闭,对于市场中的传言并不清楚。

  此外,多位信托从业人士对腾讯财经表示,“银行资金通过信托等通道再次开始配资”的传言不实,因为经过2015年证监会的整肃之后,配资链条中最重要的环节券商已经全数关闭了数据接口,在监管层高压之下,这一数据接口不可能再次开启。

  一位券商人士亦表示,在去年9月对场外配资进行清理之后,规范后的账户接口多被转移至券商PB系统(Prime Broker,主经纪商业务)。这位人士表示,虽然PB系统理论上可以实现一对一配资,但受制于证监会高压规定,“券商不会去赚这点钱。”

  不过,腾讯财经调查发现,尽管配资链条中的券商和信托不再从事这一业务,但依然有平台借“投顾”之名,进行高杠杆配资活动。其中一家平台杠杆最高可放至1:5,最高撬动资金50万元。此外,因HOMS、同花顺以及铭创三大配资系统均在遭处罚后关闭系统,但这些平台绕过这些系统,自制配资软件,吸引杠杆客。

  HOMS否认解禁

  3月17日,创业板再次成为急先锋,放量大涨5.55%,沪指涨1.2%重回2900点。收盘后,市场传言称此前被称作场外配资“神器”的HOMS系统即将解禁,多家银行放开1:3配资,资金加速入场。

  HOMS系统是恒生电子开发出来的一种投资工具,可以将证券账户下的资金进行分仓管理,独立进行交易和结算,用户在网上进行账户托管。作为投资工具,该系统大量应用于券商、基金等金融机构,但场外配资平台亦可接入该系统,进行股票配资活动。

  但恒生电子迅速否认了这一传言。在其发给腾讯财经的回复中称,恒生HOMS已经按照要求关闭,对于市场中的传言并不清楚。

  一家城商行中层人士对腾讯财经表示,虽然目前银行遭遇资产配置荒,但加杠杆部分多集中在定向增发市场中,并未通过信托等通道再次重启场外配资。

  此外,多位信托从业人士对腾讯财经表示,“银行资金通过信托等通道再次开始配资”的传言不实,因为经过2015年证监会的整肃之后,

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配资链条中最重要的环节券商已经全数关闭了数据接口,在监管层高压之下,这一数据接口不可能再次开启。

  一位券商人士向腾讯财经证实了此说法。他表示,监管层在去年9月份对场外配资进行清理之后,规范后的账户接口多被转移至券商PB系统(Prime Broker,主经纪商业务)。这位人士表示,虽然PB系统理论上可以实现一对一配资,但受制于证监会高压规定,“券商不会去赚这点钱。”

  PB业务,是指向对冲基金等高端机构客户提供集中托管清算、后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务的统称。在清理场外配资违规账户时,监管层要求必须将这些账户规范化,规范的方式则主要有“红冲蓝补”或接口转移至PB系统。

  配资借投顾之名暗渡陈仓

  在监管层的高压之下,配资链条中的重要参与者银行、信托、券商以及软件提供商们均表示未参与传言中的配资重启业务。不过,腾讯财经调查发现,依然有平台借“投顾”之名,进行高杠杆配资活动。

  3月17日,一位知情人士对腾讯财经透露,一家名为“九牛网”的平台,在业内以“投顾”之名,行配资之实,杠杆最高放至5倍。

  腾讯财经在九牛官网中看到,其在“个性化操盘定制”中,提供了“短期投顾”、“中期投顾”和“免息投顾”三种选择。三种选择最大可借额度均为50万元,杠杆率最大可至5倍。

  在其“短期投顾”中,日管理费为千分之二,最多可借20天,平仓线则为89%。而在“中期投顾”中,最长可借3个月,杠杆最高可达4倍,同时约定,当合约总金额低于20万,对当票仓位不做限制;合约总金额大于等于20万,当票仓位限制为:主板60%,创业板25%。

  腾讯财经致电该平台后,一位客服人员对腾讯财经表示,当客户将保证金充值至平台后,平台会根据申请倍数将操盘资金打入账户内,客户需通过其专门软件“九牛资管之家”进行操盘。

  前述知情人士对腾讯财经表示,这实际上就是此前监管所禁止的场外配资业务,“九牛资管之家”软件为其开发的配资软件。他表示,能够实现配资功能的分仓软件,在技术上门槛并不高,因此即便监管层在重罚HOMS、同花顺以及铭创三大配资系统厂商后,配资平台依然可以通过技术人员开发出类似软件,进行配资业务。

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